 | ||||||
 |
 | |||||
|
F.A.Q. по тематике «Безопасность бизнеса»
В настоящем разделе содержатся ответы на вопросы, наиболее часто задаваемые клиентами юридического бюро. Безусловно, ответы на частые вопросы не могут служить полноценной инструкцией к действию. Основная цель раздела F.A.Q. помочь заинтересованным посетителям сайта сориентироваться в проблематике, с которой сталкиваются сотрудники бюро в повседневной работе. Проверки правоохранительных органов Кадровая безопасность, защита информации и коммерческая тайна Мошенничество, присвоение, растрата Конфликты Рейдерство, захват собственности Взыскание долгов Суды Информация о фирмах и лицах Проверки правоохранительных органов Вопрос: Отдел по борьбе с экономическими преступлениями проверяет фирму уже несколько недель, а иного документа, кроме запроса о предоставлении документов предъявлено не было. Как долго может длиться такая проверка? Ответ: Запрос о предоставлении документов (требование о предоставлении информации и пр.) один из излюбленных приемов подразделений по борьбе с экономическими преступлениями (ОБЭП, УБЭП) и подразделений по налоговым преступлениям (УНП) с целью получения необходимой для них информации с наименьшими для проверяющих затратами. Основные законные обоснования для истребования информации, как правило, содержатся в текстах самих запросов – это право, предоставленное Законом о милиции, а также Законом об оперативно-розыскной деятельности. В данных документах милиция, как правило, требует предоставить самый широкий круг документов о коммерческой деятельности фирмы, получая которые проверяющие не ограничивают себя формальностями и нормативами, установленным ведомственными приказами о проверках финансово-хозяйственной деятельности (см. раздел «Полезно знать» настоящего сайта). При этом, отказать в предоставлении документов фирма не вправе, так как это противоречит указанным законам, а также карается Кодексом об административных правонарушениях. В данной ситуации необходимо постараться корректно определить (совместно с проверяющими) грань между правом на получение информации и фактической проверкой отдельных участков финансово-хозяйственной деятельности фирмы. В том случае, если, по вашему мнению на фирме фактически проводится проверка финансово-хозяйственной деятельности, а соответствующего постановления не существует, можно настаивать на том, чтобы действия проверяющих были оформлены соответствующим постановлением, оформленным в соответствии с действующим законодательством. Вопрос: Как действовать в случае, когда прибывшие на фирму для проверки сотрудники не дают возможности ознакомиться со своими служебными удостоверениями, предъявив свои документы издалека и моментально спрятав обратно? Ответ: Знать Ф.И.О. и место работы проверяющих необходимо знать и желательно записать. Во-первых, это необходимо для того, чтобы иметь возможность обжаловать действия проверяющих, а во-вторых, нужно иметь информацию о визитерах, чтобы позвонить по месту их работы и проверить, что данные сотрудники действительно уполномочены находиться на вашей территории. На практике обычно сотрудник охраны (вахты или др.) просит у «гостей» дать возможность записать реквизиты проверяющих из их рук, мотивируя свои требования должностной инструкцией и опасениями потерять работу. Кроме этого сотрудники службы контроля доступа могут сообщить визитерам, что были случаи проникновения грабителей, использующих какие-то служебные удостоверения, поэтому сотрудники теперь бояться пускать неизвестных визитеров без изучения их документов. Вопрос: Есть подозрение, что сотрудники УБЭП прибыли на фирму по наводке конкурентов. Как в этой ситуации необходимо себя вести? Ответ: Первоначальный мотив для проверки предприятия не имеет большого практического значения. Будет это информация от конкурентов или самостоятельная разработка сотрудников правоохранительных органов, для проверяемой фирмы это не меняет перспектив, связанных с данной проверкой. Практика показывает, что зафиксировать корыстную заинтересованность проверяющих в результате проверки и их связь с конкурентами крайне сложно. Поэтому в любом случае для снижения вреда, связанного с проверкой необходимо действовать на основе досконального знания и применения Закона о милиции, Закона об оперативно розыскной деятельности, а также иметь под рукой ведомственные инструкции, которыми должны руководствоваться проверяющие. Указанные нормативные акты имеют ряд противоречий и недоработок, которые позволят организации выстраивать организации свою систему защиты и снизить возможные потери, связанные с проверкой. Кадровая безопасность, защита информации и коммерческая тайна Вопрос: Какие еще меры необходимо предпринять в области обеспечения безопасности фирмы в сфере кадровой политики, если все новые сотрудники в обязательном порядке проверяются службой безопасности при приеме на работу? Ответ: Проверка сотрудника при приеме на работу – первый, но далеко не единственный шаг, который необходимо предпринять, чтобы быть уверенным в своих кадрах. В том случае, если на фирме не обеспечен режим контроля за копированием и пересылкой коммерческой информации, не обеспечены меры юридической ответственности сотрудников за разглашение и использование коммерческой тайны предприятия, не установлены конкретные лица, ответственные за соблюдение правил по обеспечению коммерческой тайны, а также не предпринят ряд иных организационно-технических шагов в области кадровой безопасности, можно сделать вывод о том, что любой, путь даже и проверенный сотрудник фирмы, в случае своего ухода или конфликта с руководством или собственниками бизнеса, может стать причиной невосполнимых потерь для организации, использовав в своих интересах ставшую ему доступной деловую информацию. Вопрос: Как необходимо оптимально реагировать, в том случае если есть подозрение, что сотрудник фирмы совершил кражу материальных ценностей, принадлежащих организации? Ответ: Прежде всего необходимо отметить, что своевременное обнаружение кражи или иного противоправного действия, связанного с имуществом организации зависит от того как поставлена работа по мониторингу и фиксации недостач и хищений (внезапные и плановые ревизии, система реализации персональной и коллективной материальной ответственности и пр.). Каждый случай обнаружения хищения, мошенничества, присвоения и растраты имеет огромное дисциплинирующее значение для всего коллектива. Очень важно, чтобы в идеальном порядке были документ о материальной ответственности, приказ о назначении, трудовой договор с виновным сотрудником. Необходимо обеспечить отобрание подробных объяснительных у подозреваемого и у свидетелей. Ну и, разумеется, как можно быстрее заявить в местный орган милиции или территориальный ОБЭП и выполнять указание уполномоченных сотрудников по фиксации следов преступления. От грамотного взаимодействия с органом внутренних дел зависит успех расследования, передача дела в суд и вынесение обвинительного приговора. Кроме этого бывают случаи, когда одна лишь угроза внесения с трудовую книжку сотрудника записи об увольнении по компрометирующим основаниям позволит возместить потери организации. Правда в этом случае необходимо четко знать и применять порядок оформления такого рода конфликтов с работниками. Вопрос: Финансовый директор фирмы собирается увольняться. Как сделать так, чтобы информация о нашей клиентуре, а также сведения о финансовых потоках, которыми он безусловно располагает, не попала к конкурентам? Ответ: Случай использования бывшим работником конфиденциальной информации после увольнения одна из наиболее распространенных угроз для бизнеса. Это опасность становится во много раз более существенной, если речь идет об увольнении одного из топ - менеджеров организации. Здесь ключевую роль играет формальная (документальная) сторона вопроса. Снизить риски, связанные с несанкционированным распространением конфиденциальной информации возможно путем тщательного документального оформления трудовых отношений с работниками фирмы. Трудовой контракт, содержащий обязательства по обеспечению неразглашения сведений составляющих коммерческую тайну, а также согласованный в контракте срок, в течении которого работник не имеет права использовать в своей деятельности такие сведения, перечень сведений, составляющих коммерческую тайну, расписка об ознакомлении с данным перечнем – все эти документы необходимы, чтобы в необходимых случаях применять к виновному работнику все санкции, установленные как в договорном порядке, так и меры, предусмотренные уголовным законодательством. Мошенничество, присвоение, растрата Вопрос: Установлено, что экспедитор фирмы присвоил деньги от продажи товара, который он должен был доставить покупателю. Каков порядок действий администрации фирмы-работодателя в данном случае? Ответ: Во-первых, необходимо подготовить пакет документов, которыми оформлены трудовые отношения фирмы с данным работником – заявление на работу, приказ о его назначении, трудовой договор, договор о материальной ответственности. Во-вторых, необходимо издать приказ и провести ревизию с составлением соответствующих актов, которыми необходимо закрепить соответствующую недостачу. В – третьих, необходимо провести служебное расследование и взять у подозреваемого и у иных осведомленных о данном случае работников письменные объяснения по данному вопросу. Ну и наконец, необходимо обратиться с территориальный орган внутренних дел с соответствующим заявлением. Эффективная работа оперативных и следственных служб зависит от того, насколько убедительными доказательствами совершенного преступления они будут снабжены руководством пострадавшей фирмы. Поэтому помощь милиции в данном случае - это ключевой момент для успешного расследования данного правонарушения, передачи дела в суд и вынесения обвинительного приговора. Разумеется, рассчитывать со стопроцентной уверенностью на то, что работник, впервые укравший или присвоивший материальные ценности получит срок за данный проступок, наверное не совсем правильно, но даже судимость виновного, как таковая, является дисциплинирующим фактором, который будет демонстрировать трудовому коллективу решимость руководства фирмы пресекать эпизоды крупного и мелкого воровства на рабочем месте и доводить данные конфликты до их логического окончания. Конфликты Вопрос: Мы разошлись с моим компаньоном и поделили бизнес. Однако после развода на моем предприятии с подозрительной частотой стали возникать проблемы в виде проверок различных структур, которые часто парализуют бизнес. Какую модель ответного поведения выбрать в данной ситуации? Ответ: Как правило, если конфликты между бывшими компаньонами или собственниками и наемными работниками выходят за рамки внутрикорпоративного разбирательства, можно сделать вывод о том, что все конфликтующие стороны уже несут или будут нести потери. По национальной традиции, любая инициируемая коммерсантом проверка – это затраты ее инициатора. Решение вопросов и проблем, вызванных данной проверкой – это потери проверяемого. Кроме этого в большинстве случаев заказная проверка это действие, которое вызывает аналогичное (симметричное или несимметричное) противодействие, при этом конфликт приобретает характер затяжной и дорогостоящей военной компании. Самым существенным элементом такого рода споров становиться эмоциональная составляющая, фактор личной неприязни, который мешает спорящим достичь компромисса. Готовых рекомендаций и стандартов разрешения такого рода конфликтов безусловно не существует. Однако практика показывает, что наибольших результатов в умиротворении конфликтов можно достичь тогда, когда решение или как минимум подготовку любых компромиссных вопросов спорящие стороны возлагают на профессиональных посредников. Это могут быть как адвокаты, фирмы в области права или безопасности, так и любые иные лица или структуры, статус которых не будет препятствием для восприятия иной стороной. При участии посредников наиболее трудные для разрешения споров эмоциональные причины во многих случаях удается нейтрализовать, ведь представляя интересы сторон, посредник не обременен такими составляющими любого конфликта как желание отомстить любыми средствами и удовлетворение пострадавших амбиций. Вопрос: По надуманному заявлению уволенного мной сотрудника фирмы против меня собираются возбуждать уголовное дело по факту мошенничества. Так как никаких мошеннических действий я не совершал, все это стало для меня настоящим кошмаром. Я думаю, что именно на это и были рассчитаны действия моего бывшего работника. Как я должен реагировать? Ответ: Главный фактор, который стоит учитывать в данной ситуации - это степень использования нелегальных механизмов в бизнес-процессах вашей фирмы. Другими словами, если ваш бизнес целиком построен на «серых» или не дай бог «черных» схемах (повсеместное использования фирм однодневок, неоприходование выручки, неучтенные наличные денежные потоки и пр.) то необходимо принимать во внимание, что рано или поздно (но в любом случае) данным бизнесом заинтересуются проверяющие структуры. И то, каким образом они получат информацию о ваших нарушениях – от уволенного вами и обиженного сотрудника или в результате своих собственных аналитических или агентурных разработок, по своей сути не влияет на исход дела. Меры реагирования на такого рода незапланированные воздействия на бизнес не отличаются от мер по локализации потерь, вызванных другими причинами. При этом стоит иметь в виду, что большинство требований обиженных сотрудников возникают из недоплаченных (как они полагают) сумм, которые по своей природе являются неучтенными доходами, так как если работнику недоплачивают «белую» заработную плату или официальные компенсации он не идет жаловаться в милицию, а подает заявление в суд. Практика показывает, что действия обиженных работников по «натравливанию» на фирму правоохранительных органов это своего рода шантаж с целью принудить к выплате тех или иных неофициальных компенсаций или месть за отказ в предоставлении такого рода выплат. А если дело обстоит таким образом, то и этот бывший работник в свою очередь также может рассматриваться как субъект соответствующих преступлений (неуплата налогов, присвоение, растрата и др.). Причем в данном случае инициатором (заявителем) по расследованию такого рода правонарушений может выступить ваша организация и свидетелями – трудовой коллектив. В любом случае, всем сторонам конфликта необходимо понимать, что такого рода локальные военные действия – это обоюдоопасные мероприятия. Рейдерство, захват собственности Вопрос: Мы являемся держателями контрольного пакета акций небольшого автотранспортного предприятия. В последнее время до нас стала доходить информация, что некая структура ведет за нашей спиной активную скупку акций у работников и пенсионеров нашего предприятия. Чем это чревато для нас, с учетом того, что мы владеем контрольным пакетом акций и расставаться с ним не собираемся? Ответ. По видимости речь идет о том, что какая – то организация с целью получения определенных доходов начинает в отношении вашей фирмы процедуры, входящие в комплексное понятие «гринмейл». Гринмейл (корпоративный шантаж) направлен на проведение комплекса мероприятий, в основе которых лежат права, предоставляемые собственникам акций акционерных обществ, независимо от их количества, собранного в одних руках. Имея статус акционера, и не обладая при этом контрольным или даже блокирующим пакетом акций, миноритарный акционер способен причинить обществу и его основным акционерам значительные проблемы. Будучи собственником акций, можно на законных основаниях собирать существенную и конфиденциальную информацию о деятельности общества, обращаться в суд к органам управления обществом с иском о возмещении убытков и, следовательно, можно арестовывать имущество и иными способами парализовать деятельность общества. Необходимо иметь в виду, что гринмейл может также являться одной из составных частей мероприятий по захвату вашего бизнеса. В качестве целей шантажисты могут ставить перед собой понуждение основных акционеров к приобретению собранного злоумышленниками минимального пакета акций по заоблачной цене. Помимо этого данная процедура может быть чревата поглощением захватчиками всего бизнеса. В любом случае такого рода действия требуют очень активных и продуманных контрмер. Взыскание долгов Вопрос: У нашей фирмы скопилась значительная дебиторская задолженность, штатные юристы уже не справляются. Какой метод по снижению количества долговой нагрузки на обороты фирмы можно посоветовать и какие структуры можно привлекать на данном направлении? Какие нюансы существуют в работе с коллекторскими агентствами? Ответ: Прежде всего необходимо понимать, что коллекторские агентства в настоящее время интересует работа прежде всего с долгами предприятий, обладающих крупной, преимущественно розничной дебиторской задолженностью (долги банков, сотовых компаний и т.д.). Практика показывает, что взыскание долгов малого и среднего бизнеса в настоящее время это удел либо самих кредиторов силами собственных юристов, либо задача, решение которой может быть передано на аутсорсинг. При найме специализированной фирмы для возврата долга, необходимо обратить внимание на юридический и информационный потенциал данной структуры. Силовая составляющая взыскания долгов, очень модная в девяностых и начале двухтысячных годов в настоящее время утратила свою значимость. Наоборот, практика показывает, что любой непродуманный шаг в процессе взыскания, рассчитанный на использования внешнего силового антуража, может легко превратить обличенного законными правами и возможностями цивилизованного взыскателя в преступного вымогателя. Основную роль в процессе взыскания играет грамотная юридическая позиция, а также информационное сопровождение. Подробная информация о должнике является необходимой для того чтобы оценить возможность превращения долга в товар, который (даже с дисконтом) может заинтересовать определенный круг взаимодействующих с должником структур. Кроме этого, именно информационная составляющая работы с долгом позволит обнаружить активы должника, на которые можно обратить взыскание. Практика показывает, что успех в деле взыскания долга во многом зависит от того, насколько активную роль в обеспечении службы судебных приставов - исполнителей актуальной информацией о должнике занимает взыскатель. Суды Вопрос: Перед нашей организацией встал вопрос, связанный с участием в судебном процессе в арбитраже. Собственным юристом мы не располагаем. Какими критериями необходимо руководствоваться при привлечении адвоката со стороны? Ответ: Наибольшую роль в выборе адвоката играют рекомендации людей, которым вы доверяете. В адвокатских кругах самореклама не приветствуется. Лучшие специалисты юридического профиля наращивают круг своей клиентуры с помощью рекомендаций, когда клиенты адвокатов рекомендуют их своим друзьям и партнерам. Кроме этого, очень важно проанализировать круг дел, которым приходилось заниматься адвокату, а также его понимание проблематики судебного процесса в целом, включая также и видение практических моментов в рамках исполнительного производства. Никто не в состоянии обладать абсолютными знаниями. Однако крайне важно иметь возможность оперативно получать информацию узкого профиля у действующих специалистов в той или иной области. Поэтому необходимо проанализировать имеющийся у адвоката опыт взаимодействия и деловые связи с различными звеньями правоохранительной и судебной системы, так как именно наличие наработанных связей у адвоката позволит избежать невосполнимых ошибок и неоправданной потери времени в процессе решения задач судебного процесса. Информация о фирмах и лицах Вопрос: Служба безопасности нашей фирмы получает специальный бюджет, выделенный на приобретение имеющихся в продаже дисков с базами данных. Насколько я, как руководитель предприятия, могу быть уверенным в том, что нужды предприятия в информации обеспечены в достаточной мере? Ответ: Базы данных, содержащие сведения из министерства по налогам и сборам, регистрационных палат, министерства внутренних дел и пр. могут играть важную роль в работе аналитиков компании и ее службы безопасности. Однако необходимо иметь в виду, что в последние годы в государстве проводится активная борьба с несанкционированной утечкой информации из различных государственных ведомств и специализированных учреждений. Пополнение незаконно выпущенных в оборот баз данных в последнее время крайне затруднено. Таким образом, имеющиеся в продаже диски являются неполными и непополняемыми массивами информации. Поэтому в целях обеспечения работы компании актуальной информацией нельзя ограничиваться только собиранием такого рода баз данных. Сотрудники фирмы, на которых возложена задача по сбору информации о потенциальных партнерах, клиентах фирмы, ее должниках или сотрудниках, должны уметь анализировать все возможные пути получения информации, включая, но не ограничиваясь официальными источниками, интернетом, СМИ, а также крайне полезно иметь возможность получать информацию из собственных оперативных и неформальных источников. Кроме этого, практика показывает, что многие приобретенные незаконно выпущенные в обращение базы данных грешат ошибками и представляют из себя пустые и малоинформационные массивы. В любом случае задача информационного обеспечения деятельности малого или среднего бизнеса, как правило, возлагается на специализированные структуры, привлекаемые по аутсорсингу, так как для небольших и средних фирм такого рода услуги рентабельней и удобней покупать у специализированных структур с соответствующей репутацией и именем. Вопрос: Наша организация собирается приобрести смежное предприятие, что по предварительным прикидкам благоприятно скажется на стабильности нашего бизнеса и на снижении себестоимости. Хозяин этого предприятия дал нам предварительное согласие. Какие меры по проверке приобретаемого актива необходимо предпринять, чтобы быть застрахованными от проблем? Ответ: Для снижения рисков, связанных с покупкой предприятия, покупатель проводит комплексную экспертизу приобретаемого имущественного комплекса, называемую «due diligence». Due diligence представляет из себя проверку достоверности предоставленных продавцом сведений обо всех нюансах приобретаемого бизнеса, о его финансовых, налоговых, имущественных, юридических и иных аспектах. Качество данной процедуры зависит от добропорядочности продавца и от его готовности предоставлять полную и достоверную информацию, а также от квалификации проверяющих. Однако, как бы ни была высока квалификация оценщиков, аудиторов и юристов, привлеченных к данной процедуре, необходимо понимать, что такие обременения бизнеса, как поручительства за третьих лиц, полученные заемные средства, а также иные обязательства, не учтенные в бухгалтерском учете, при сознательном сокрытии данной информации продавцом предприятия обнаружить при проверке невозможно. Как правило, о таких обстоятельствах узнают по прошествии определенного времени после покупки активов. Снизить такого рода риски возможно, если планировать покупку интересующего вас предприятия как две отдельные сделки: первую сделку по приобретению объектов недвижимости, производственных мощностей, товарных знаков и иных активов, и вторую сделку, представляющую из себя собственно покупку акций или долей общества, владеющего указанными активами. Данную схему могут дополнить также специальные письменные гарантии, принятые на себя продавцом предприятия, в соответствии с которыми долги и обязательства, возникшие у предприятия или у его собственников до заключения сделки по приобретению данного общества, должны быть погашены прежними собственниками бизнеса. |
|||||
|
||||||
